近日，我會從有關(guan)方面了(le)解到，市(shi)有關(guan)部門一段時間以來，收到多(duo)(duo)起投(tou)資人投(tou)訴舉報(bao)，反(fan)映多(duo)(duo)家交(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所(suo)存在會員承(cheng)諾收益和(he)(he)電(dian)子盤價格暴漲暴跌造成投(tou)資人虧損等問(wen)(wen)題(ti)。此類投(tou)訴舉報(bao)事件(jian)(jian)頻出(chu)，暴露出(chu)本(ben)市(shi)部分(fen)(fen)交(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所(suo)違反(fan)監(jian)(jian)管規定，未經批準擅(shan)自上線交(jiao)易(yi)(yi)品種，存在會員管理不力、風控(kong)(kong)措施薄弱和(he)(he)風險事件(jian)(jian)預案(an)缺失等問(wen)(wen)題(ti)；同時也有投(tou)資人禁(jin)(jin)不住誘惑，片面追求高(gao)收益和(he)(he)風險承(cheng)受能力弱等因(yin)素。針對交(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所(suo)違規問(wen)(wen)題(ti)，監(jian)(jian)管部門多(duo)(duo)次提出(chu)整改要求，要求各相關(guan)交(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所(suo)開展全面自查自糾工作，按規定及(ji)時履(lv)行(xing)報(bao)批報(bao)備程序，切實履(lv)行(xing)風險防控(kong)(kong)的主體責(ze)任，然(ran)而違規行(xing)為依然(ran)屢禁(jin)(jin)不止。這反(fan)映出(chu)部分(fen)(fen)違規交(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所(suo)漠視監(jian)(jian)管、恣意妄(wang)為，在一定程度上擾亂了(le)本(ben)市(shi)金融市(shi)場(chang)秩序，損害了(le)首都要素市(shi)場(chang)聲譽。
為此，首都要素市(shi)場(chang)協會(hui)發布風(feng)險提示，提醒本市(shi)各交易場(chang)所(suo)要嚴(yan)格遵守(shou)各項(xiang)監管規定、依法合(he)規運營、切實加強風(feng)險管理、立即完(wan)善各項(xiang)制度(du)，確保業務平穩有(you)序開展，妥(tuo)善做(zuo)好以(yi)下(xia)幾方面工作(zuo)：
一(yi)(yi)、各交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)須認(ren)真落實(shi)《國(guo)務院(yuan)(yuan)關于(yu)清(qing)理(li)(li)(li)整(zheng)頓各類(lei)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)切(qie)實(shi)防(fang)范金(jin)融風(feng)險的(de)(de)決(jue)(jue)定》（國(guo)務院(yuan)(yuan)〔2011〕38號(hao)）、《國(guo)務院(yuan)(yuan)辦公廳關于(yu)清(qing)理(li)(li)(li)整(zheng)頓各類(lei)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)的(de)(de)實(shi)施意見》（國(guo)辦發(fa)(fa)〔2012〕37號(hao)）相關規(gui)定， 嚴格遵(zun)守《商(shang)品(pin)現貨市場(chang)(chang)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)特別規(gui)定（試行(xing)）》（商(shang)務部令〔2013〕3號(hao)）、《關于(yu)貫徹落實(shi)國(guo)務院(yuan)(yuan)決(jue)(jue)定加強文化(hua)產權交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)和藝術(shu)品(pin)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)管理(li)(li)(li)的(de)(de)意見》（中宣發(fa)(fa)〔2011〕49號(hao)）和《藝術(shu)品(pin)經營(ying)管理(li)(li)(li)辦法(fa)》（文化(hua)部令第56號(hao)）等行(xing)業規(gui)定，堅(jian)決(jue)(jue)貫徹《北(bei)京(jing)市交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)管理(li)(li)(li)辦法(fa)（試行(xing)）》（京(jing)政發(fa)(fa)〔2012〕36號(hao)） 、《北(bei)京(jing)市交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)管理(li)(li)(li)辦法(fa)實(shi)施細則(ze)》（京(jing)金(jin)融〔2016〕27號(hao)）及本市關于(yu)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)風(feng)險防(fang)控的(de)(de)各項要(yao)求，認(ren)真履行(xing)所(suo)有涉(she)眾交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)品(pin)種上(shang)線(xian)前必須報(bao)批(pi)，以(yi)及其(qi)它報(bao)批(pi)報(bao)備和信(xin)息報(bao)送等工(gong)作(zuo)的(de)(de)職責。同(tong)時，各交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)應積極對(dui)接全(quan)市交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)統一(yi)(yi)的(de)(de)登(deng)記結算平臺，進一(yi)(yi)步保障產品(pin)登(deng)記、資金(jin)結算等相關工(gong)作(zuo)的(de)(de)合規(gui)、安(an)全(quan)運行(xing)。
二、在投(tou)(tou)資(zi)人保護方面(mian)，各交易(yi)場所應進(jin)一步建立健全投(tou)(tou)資(zi)人保護制度(du)，加大投(tou)(tou)資(zi)人教(jiao)育和培(pei)訓(xun)力度(du)，引導投(tou)(tou)資(zi)人理性投(tou)(tou)資(zi)，促進(jin)市場良性發(fa)展(zhan)；及(ji)時發(fa)布各類風險(xian)(xian)提示(shi)，充分(fen)進(jin)行風險(xian)(xian)提示(shi)，提醒(xing)投(tou)(tou)資(zi)人控制交易(yi)風險(xian)(xian)；制定(ding)違(wei)規(gui)交易(yi)認定(ding)和處(chu)罰辦法，禁(jin)止(zhi)任何(he)投(tou)(tou)資(zi)人不以實物交割為目的(de)的(de)投(tou)(tou)機炒作行為。
三、在會(hui)(hui)員(yuan)管理方面(mian)，各交(jiao)易場所應(ying)進一步完(wan)善會(hui)(hui)員(yuan)管理制度，明確會(hui)(hui)員(yuan)業務開展的(de)規范和要(yao)求，加(jia)強培訓、嚴(yan)格考核，確保會(hui)(hui)員(yuan)業務開展的(de)合(he)規性；對會(hui)(hui)員(yuan)業務開展情況進行全(quan)面(mian)風險(xian)排(pai)查，對違規會(hui)(hui)員(yuan)及(ji)時(shi)處置并對外公示，有序清除不(bu)適格的(de)會(hui)(hui)員(yuan)單位。
四、在(zai)風(feng)險防控與(yu)管理(li)(li)(li)方面(mian)，各交易場所(suo)應推動建立(li)行之有效(xiao)的風(feng)控機制(zhi)，為風(feng)險管理(li)(li)(li)工作(zuo)提供有效(xiao)的制(zhi)度和組(zu)織保障，妥善(shan)開(kai)展異常情況處(chu)理(li)(li)(li)、違約處(chu)理(li)(li)(li)、風(feng)險處(chu)置和應急(ji)處(chu)置等相(xiang)關工作(zuo)；進一(yi)步強化主體責(ze)任意(yi)識，成(cheng)立(li)由公司主要領導負責(ze)的受理(li)(li)(li)和處(chu)理(li)(li)(li)投訴(su)的專門(men)(men)部門(men)(men)，妥善(shan)處(chu)理(li)(li)(li)好投資(zi)(zi)人(ren)與(yu)會員單(dan)位之間的糾紛，支持投資(zi)(zi)人(ren)的合法訴(su)求。
五、在信(xin)息披露方面(mian)，各交易場所應(ying)遵(zun)循真實、準確、完(wan)整的披露原則，對(dui)(dui)日(ri)常交易、管(guan)理制(zhi)度、規范整改情況及時(shi)(shi)對(dui)(dui)投資(zi)人進行公(gong)示。如(ru)發現(xian)相關人員散播(bo)不實信(xin)息，交易場所應(ying)及時(shi)(shi)澄清并予(yu)以(yi)處置，避(bi)免因信(xin)息不對(dui)(dui)稱造成市場價格(ge)異常波動，保證業(ye)務平(ping)穩運行。
下一步(bu)，各(ge)交易(yi)場所須按照(zhao)中央經濟工作會議(yi)精(jing)神和國(guo)務院清理整頓各(ge)類交易(yi)場所部際聯席會議(yi)第三(san)次會議(yi)的要求，著眼(yan)大局、敢于擔當、主動作為(wei)，切實解決自身存在的違規問題，維護(hu)市場秩序，防(fang)范和化解金融風險。
參與交易(yi)(yi)的(de)投資(zi)人應樹立(li)正確(que)的(de)投資(zi)理(li)念，不斷提升風(feng)(feng)(feng)險防范意識(shi)和風(feng)(feng)(feng)險識(shi)別能力(li)，審慎(shen)入(ru)市、理(li)性(xing)操作、風(feng)(feng)(feng)險自擔(dan)；認真學習并掌握參與交易(yi)(yi)活動所需要的(de)政策法規和專業知識(shi)，客觀評估自身風(feng)(feng)(feng)險承受能力(li)，在進行交易(yi)(yi)前(qian)，應確(que)保已經做好(hao)足夠的(de)風(feng)(feng)(feng)險評估和財(cai)務安排，妥善處置好(hao)風(feng)(feng)(feng)險和收益(yi)之間的(de)關系。
協會將建立(li)首(shou)都(dou)要素市場(chang)(chang)糾(jiu)紛非(fei)訴第(di)三方調(diao)(diao)解(jie)機制(zhi)，制(zhi)定市場(chang)(chang)糾(jiu)紛處置(zhi)(zhi)流(liu)程(cheng)和(he)處置(zhi)(zhi)辦(ban)法，協調(diao)(diao)解(jie)決(jue)投資人與交(jiao)易場(chang)(chang)所(suo)之間的糾(jiu)紛，采取有(you)效措施化解(jie)市場(chang)(chang)矛盾(dun)，維護行(xing)業(ye)良好的社會形(xing)象。同時協會將進一(yi)步推動行(xing)業(ye)自律(lv)和(he)規范工作，組建好行(xing)業(ye)專(zhuan)家庫，面(mian)向交(jiao)易場(chang)(chang)所(suo)高管(guan)、風控(kong)、研發及業(ye)務骨干開展培訓(xun)，理清(qing)交(jiao)易場(chang)(chang)所(suo)作業(ye)邊界，強化紅(hong)線(xian)意識(shi)，牢固(gu)樹立(li)“規范是首(shou)都(dou)要素市場(chang)(chang)生命線(xian)”的行(xing)業(ye)發展觀(guan)念。
特此公告。
首都要素市場協會
; 2017年2月21日
（聯(lian)系(xi)人：王(wang)昌鋒 ；聯(lian)系(xi)電(dian)話：010-62030140）
