商品現貨市場交易特別規定（試行）
（商(shang)務(wu)部(bu)、中國人民(min)銀行(xing)、證券(quan)監(jian)督管理(li)委員會令(ling)2013第3號）
第一章 總 則
第一條 為規(gui)范(fan)(fan)商品(pin)現貨市(shi)場(chang)交(jiao)易(yi)活動(dong)，維護市(shi)場(chang)秩序，防(fang)范(fan)(fan)市(shi)場(chang)風險，保(bao)護交(jiao)易(yi)各(ge)方(fang)的(de)(de)合法權(quan)益，促進商品(pin)現貨市(shi)場(chang)健康發展，加快推行現代(dai)流通方(fang)式，根(gen)據國家有關法律法規(gui)以(yi)及《國務院關于清理(li)整頓各(ge)類交(jiao)易(yi)場(chang)所切實防(fang)范(fan)(fan)金融風險的(de)(de)決定》（國發〔2011〕38號），制定本規(gui)定。
第二條 中華人民共和國(guo)境內的商品現貨(huo)市場(chang)交易活(huo)動，應當(dang)遵守本(ben)規定。國(guo)家另有(you)規定的，依照其規定。
第三條 本規定所稱商(shang)品(pin)(pin)現(xian)貨(huo)(huo)市(shi)場，是指依法設(she)立(li)的(de)，由買賣雙方進行公開的(de)、經常性(xing)的(de)或定期性(xing)的(de)商(shang)品(pin)(pin)現(xian)貨(huo)(huo)交易(yi)活動，具有(you)信(xin)息、物流等配(pei)套服務(wu)功能(neng)的(de)場所或互聯網(wang)交易(yi)平臺。
本規定所(suo)稱(cheng)商品(pin)現(xian)(xian)貨市(shi)場(chang)(chang)經營(ying)者(zhe)（以下(xia)簡稱(cheng)市(shi)場(chang)(chang)經營(ying)者(zhe)），是指(zhi)依法(fa)設立商品(pin)現(xian)(xian)貨市(shi)場(chang)(chang)，制定市(shi)場(chang)(chang)相關業(ye)務規則和(he)規章制度，并為商品(pin)現(xian)(xian)貨交(jiao)易活動提供(gong)場(chang)(chang)所(suo)及相關配套服務的法(fa)人、其他經濟組織(zhi)和(he)個人。
第四條 從事商品現貨市場交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。
第(di)五條 商務部負責全國商品現貨市(shi)場的規劃(hua)、信息、統計等行業管(guan)理工作，促(cu)進商品現貨市(shi)場健康發展。
中國人(ren)民銀行(xing)依據職責(ze)負責(ze)商品現(xian)貨市場交(jiao)易涉及的金融(rong)監管以及非金融(rong)機構支付業務的監管工作。
第六條 商品(pin)現貨市(shi)場(chang)行(xing)(xing)業(ye)協會應當(dang)制(zhi)定行(xing)(xing)業(ye)規范和行(xing)(xing)業(ye)標準，加強行(xing)(xing)業(ye)自(zi)律，組(zu)織(zhi)業(ye)務培訓，建立高管(guan)誠(cheng)信檔案，受理投(tou)訴和調解糾紛(fen)等。
第二章 交易對象和交易方式
第(di)七條 商品現貨市場交易對象包括：
（一）實物商品；
（二）以(yi)實物商品(pin)為(wei)標的的倉單(dan)、可轉讓提單(dan)等提貨(huo)憑(ping)證(zheng)；
（三）省級人(ren)民政府依(yi)法(fa)規定的其(qi)他交易對象(xiang)。
第八條 商品現(xian)貨市場交易的實(shi)物(wu)商品，應當執行國家(jia)有關(guan)質量擔保(bao)責任(ren)的法(fa)律法(fa)規，并(bing)符(fu)合現(xian)行有效的質量標準。
第九條 商品現貨市場交易可以采用(yong)下列方式：
（一）協(xie)議交易；
（二(er)）單向競價交易；
（三）省級人民(min)政府依法(fa)規定(ding)的其他交易方式。
本規定(ding)所(suo)稱協議交(jiao)(jiao)易(yi)，是指買賣雙方(fang)以實物商品交(jiao)(jiao)收為目的(de)(de)，采用協商等方(fang)式達成一致，約(yue)定(ding)立(li)即交(jiao)(jiao)收或者(zhe)在一定(ding)期限內交(jiao)(jiao)收的(de)(de)交(jiao)(jiao)易(yi)方(fang)式。
本規定所(suo)稱(cheng)單向競價交(jiao)易(yi)，是指一個(ge)買方(fang)（賣方(fang)）向市(shi)(shi)場提出(chu)申請(qing)，市(shi)(shi)場預先公告交(jiao)易(yi)對象，多個(ge)賣方(fang)（買方(fang)）按照規定加(jia)價或者減價，在約定交(jiao)易(yi)時(shi)間內(nei)達(da)成一致并成交(jiao)的交(jiao)易(yi)方(fang)式。
第十(shi)條 市場(chang)經營者不(bu)(bu)得開展法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規以(yi)及《國務院關(guan)于清理整頓(dun)各類交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所切實(shi)防范金(jin)融風(feng)險的(de)(de)決定(ding)》禁止(zhi)的(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)活動，不(bu)(bu)得以(yi)集中(zhong)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)方式(shi)進行標(biao)準化合(he)約交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)。
現(xian)貨合同的(de)轉讓、變更，應當按(an)照法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規的(de)相關(guan)規定(ding)辦理(li)。
第三章 商品現貨市場經營規范
第十一條 市場經營(ying)者應當(dang)履行下列(lie)職(zhi)責：
（一(yi)）提供(gong)交(jiao)易的場所、設(she)施(shi)及相關服務；
（二）按照本(ben)規(gui)定(ding)(ding)確定(ding)(ding)的交易(yi)(yi)方式(shi)和交易(yi)(yi)對象，建立健全交易(yi)(yi)、交收(shou)、結算(suan)、倉(cang)儲、信息發布、風(feng)險控制、市場管理(li)等業務規(gui)則與(yu)各(ge)項規(gui)章(zhang)制度；
（三）法律法規(gui)規(gui)定(ding)的其他職(zhi)責。
第(di)十二(er)條 市場(chang)經營者應當(dang)公開業(ye)務規(gui)(gui)(gui)則和(he)規(gui)(gui)(gui)章制度。制定(ding)、修(xiu)改和(he)變更業(ye)務規(gui)(gui)(gui)則和(he)規(gui)(gui)(gui)章制度，應當(dang)在合(he)理時(shi)間內提前公示。
第十三條 商品現貨市場應(ying)(ying)當制定應(ying)(ying)急預案。出現異(yi)常情(qing)況(kuang)時，應(ying)(ying)當及(ji)時采取有效措(cuo)施，防止出現市場風險(xian)。
第十四條 市場經營者應當采取合同約(yue)束、系統控(kong)制、強(qiang)化內部管(guan)(guan)理等措施，加強(qiang)資金管(guan)(guan)理力(li)度。
市場經營者不得以任何形式侵占或挪用交易者的資(zi)金。
第十五條 鼓勵商(shang)品(pin)現(xian)貨(huo)市場(chang)創新流通方式，降(jiang)低交易成本；建(jian)設節(jie)能環保(bao)、綠(lv)色低碳(tan)市場(chang)。
第十六(liu)條 鼓勵(li)商品現貨(huo)市場采用(yong)現代信息化技(ji)術，建立互聯(lian)網交易(yi)平臺，開(kai)展電(dian)子商務。
第十七條 市場經營者應當建立完善商(shang)品(pin)信息發布(bu)制度，公布(bu)交(jiao)易商(shang)品(pin)的名稱、數量、質(zhi)量、規格(ge)、產(chan)地等相關信息，保證信息的真(zhen)實、準確，不得發布(bu)虛假(jia)信息。
第十八條 采用現代信息(xi)化技術開展交易(yi)活動的(de)，市場經營者(zhe)應當實時記錄商品倉儲、交易(yi)、交收(shou)、結算(suan)、支付等(deng)相關信息(xi)，采取措施保(bao)證相關信息(xi)的(de)完整(zheng)和安全，并保(bao)存五年以上。
第(di)十九條 市場經營者不得擅自篡改、銷毀相關信息(xi)和資料。
第四章 監督管理
第(di)二(er)十條(tiao) 縣(xian)級以上人民政(zheng)府(fu)商務主(zhu)管部門(men)負責本(ben)行政(zheng)區域內的商品現貨市場(chang)的行業管理，并按照要(yao)求及時報送行業發展規劃(hua)和其他具體(ti)措施。
中國(guo)人民銀行分(fen)支機(ji)構依據職責負責轄區內商品現(xian)貨市(shi)場交易(yi)涉及(ji)的(de)金融機(ji)構和支付(fu)機(ji)構的(de)監(jian)督(du)管理工作。
國務院(yuan)期貨監督管理機(ji)構派出機(ji)構負(fu)責(ze)商品現(xian)貨市場非法期貨交易活動的認定等工作。
第二十一條 市場經營者(zhe)應當根據相關部(bu)門的要求報送有(you)關經營信息與資(zi)料。
第二(er)十二(er)條 縣級(ji)以(yi)上人(ren)民政府(fu)商務主(zhu)管部門應(ying)當根據本(ben)地實際情況(kuang)，建立完善各項工作(zuo)制(zhi)度。必要(yao)時應(ying)及(ji)時將有關情況(kuang)報告上級(ji)商務主(zhu)管部門和(he)本(ben)級(ji)人(ren)民政府(fu)。
第五章 法律責任
第(di)二十(shi)(shi)(shi)(shi)三(san)條(tiao)(tiao) 市場經營(ying)者違反第(di)十(shi)(shi)(shi)(shi)一(yi)條(tiao)(tiao)、第(di)十(shi)(shi)(shi)(shi)二條(tiao)(tiao)、第(di)十(shi)(shi)(shi)(shi)三(san)條(tiao)(tiao)、第(di)十(shi)(shi)(shi)(shi)四條(tiao)(tiao)、第(di)十(shi)(shi)(shi)(shi)七(qi)條(tiao)(tiao)、第(di)十(shi)(shi)(shi)(shi)八條(tiao)(tiao)、第(di)十(shi)(shi)(shi)(shi)九(jiu)條(tiao)(tiao)、第(di)二十(shi)(shi)(shi)(shi)一(yi)條(tiao)(tiao)規定，由縣(xian)級以(yi)(yi)上商(shang)務(wu)主管(guan)部(bu)門會同有關部(bu)門責令改正。逾(yu)期不改的(de)，處一(yi)萬元以(yi)(yi)上三(san)萬元以(yi)(yi)下罰(fa)款(kuan)。
第二(er)十四條(tiao) 市場經營者違反第八條(tiao)、第十條(tiao)規定(ding)和《期貨交易管理條(tiao)例》的，依法予以處(chu)理。
第二十五條(tiao) 有關(guan)行政管理部門工作人員在(zai)市場監(jian)督管理工作中，玩忽職(zhi)守(shou)、濫用職(zhi)權、徇私舞弊的，依法(fa)給予行政處分；構成犯(fan)罪(zui)的，依法(fa)追究刑事(shi)責(ze)任。
第六章 附 則
第二十(shi)六條 本規定(ding)自2014年1月1日起施行(xing)。
