第一章 總則
第一條(tiao) 為規范(fan)北(bei)京鐵礦(kuang)石交易中心股份有限(xian)公(gong)司（以(yi)下簡稱“北(bei)鐵中心”）鐵礦(kuang)石現(xian)貨交易資金結算與管理行為，保護(hu)交易各方的合(he)法(fa)(fa)權益(yi)，根據《北(bei)京鐵礦(kuang)石交易中心鐵礦(kuang)石現(xian)貨交易規則》等規則及有關法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規，結合(he)市場實際情(qing)況制定本(ben)辦法(fa)(fa)。
第二條 結算是(shi)指根據(ju)會員的(de)(de)交易結果和北鐵中心的(de)(de)有關規定，對(dui)會員保證金、貨(huo)款進行(xing)計算、劃撥的(de)(de)業務(wu)行(xing)為(wei)。
第三條 資金(jin)(jin)結(jie)(jie)算(suan)專(zhuan)(zhuan)用(yong)(yong)(yong)賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)是指由(you)監(jian)管部門認可(ke)的資金(jin)(jin)結(jie)(jie)算(suan)機構(gou)在(zai)銀行(xing)開立用(yong)(yong)(yong)于監(jian)管、結(jie)(jie)算(suan)北(bei)鐵中(zhong)心(xin)會員(yuan)交易資金(jin)(jin)的銀行(xing)專(zhuan)(zhuan)屬賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)，資金(jin)(jin)結(jie)(jie)算(suan)專(zhuan)(zhuan)用(yong)(yong)(yong)賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)實行(xing)分賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)管理，在(zai)資金(jin)(jin)結(jie)(jie)算(suan)專(zhuan)(zhuan)用(yong)(yong)(yong)賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)中(zhong)設(she)立會員(yuan)資金(jin)(jin)存(cun)管明細(xi)賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)、利息等各類子賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)，保(bao)證(zheng)資金(jin)(jin)使(shi)用(yong)(yong)(yong)清晰(xi)透(tou)明。用(yong)(yong)(yong)于開立資金(jin)(jin)結(jie)(jie)算(suan)專(zhuan)(zhuan)用(yong)(yong)(yong)賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)的銀行(xing)統稱為結(jie)(jie)算(suan)銀行(xing)。
第四(si)條 會員(yuan)在結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)銀(yin)行(xing)開(kai)立自(zi)(zi)有資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)賬戶(hu)(hu)(hu)，會員(yuan)的自(zi)(zi)有資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)賬戶(hu)(hu)(hu)與資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)專用(yong)賬戶(hu)(hu)(hu)進(jin)行(xing)綁定(ding)，會員(yuan)的出金(jin)(jin)(jin)或入金(jin)(jin)(jin)往(wang)來在資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)專用(yong)賬戶(hu)(hu)(hu)和其(qi)自(zi)(zi)有資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)賬戶(hu)(hu)(hu)之間劃轉。會員(yuan)可在資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)機構指定(ding)的結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)銀(yin)行(xing)中任(ren)選一家(jia)開(kai)設自(zi)(zi)有資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)賬戶(hu)(hu)(hu)。
第五條 北鐵中心(xin)實(shi)行當日(ri)結算制(zhi)度，每個交(jiao)(jiao)易(yi)日(ri)北京時(shi)間17：30向會員(yuan)發送《北京鐵礦石交(jiao)(jiao)易(yi)中心(xin)鐵礦石現(xian)貨交(jiao)(jiao)易(yi)對賬(zhang)單》。
第六(liu)條 結算采用(yong)“一(yi)收一(yi)付(fu)、先(xian)收后付(fu)、收支相抵”的原則。
第二章 定(ding)義與術(shu)語(yu)
第七條 保(bao)證(zheng)金：是指為保(bao)證(zheng)會員按照合同條款履約(yue)，會員按相關規定(ding)(ding)或約(yue)定(ding)(ding)凍結于(yu)資(zi)金結算(suan)專用賬戶內的相應資(zi)金。
第八條 凍(dong)結：是指結算銀行按相關規則和指令(ling)對已(yi)存(cun)入資(zi)金結算專用(yong)賬(zhang)戶的保(bao)證金、貨款等資(zi)金暫時保(bao)管(guan)，在交易完(wan)成前不予劃轉的行為(wei)。
第(di)九條 解凍：是指(zhi)結(jie)算銀行按相(xiang)關規則和指(zhi)令對凍結(jie)資金(jin)解除凍結(jie)的行為。
第十條 入(ru)金(jin)：是指會(hui)員將(jiang)其(qi)保證金(jin)、貨款(kuan)等資(zi)金(jin)從其(qi)自有資(zi)金(jin)賬戶(hu)(hu)劃入(ru)到資(zi)金(jin)結(jie)算專用賬戶(hu)(hu)中的行為。
第十一條 出金(jin)：是(shi)指會員將其在資金(jin)結算專(zhuan)用賬戶(hu)上(shang)的(de)可(ke)用資金(jin)劃入到(dao)其自有(you)資金(jin)賬戶(hu)的(de)行為。
第三(san)章 交易結算
第十二(er)條(tiao) 在會員(yuan)發布買(mai)賣指令時，北鐵中(zhong)心鐵礦石電子交易(yi)系(xi)統(tong)(tong)(tong)（以下簡稱(cheng)“系(xi)統(tong)(tong)(tong)”）自動計算對(dui)應(ying)的保證金或貨款，如資金結算專用(yong)賬(zhang)戶中(zhong)的會員(yuan)資金存(cun)管明(ming)細賬(zhang)戶額度不足，則(ze)系(xi)統(tong)(tong)(tong)不支持(chi)下單，系(xi)統(tong)(tong)(tong)將提示資金余額不足。
第十三條(tiao) 交(jiao)易達成(cheng)后，根據買方付款指令及雙方確認(ren)履約(yue)完成(cheng)指令，結算銀行對保證(zheng)金和貨(huo)款進行解凍(dong)和劃(hua)轉。
第十四條 北鐵(tie)(tie)(tie)中(zhong)(zhong)(zhong)心(xin)(xin)對會員(yuan)(yuan)的交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)資(zi)(zi)金(jin)進(jin)行當日(ri)(ri)結算(suan)(suan)，在(zai)每日(ri)(ri)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)結束后(hou)對會員(yuan)(yuan)的成交(jiao)(jiao)(jiao)進(jin)行核(he)算(suan)(suan)并(bing)編(bian)制《北京鐵(tie)(tie)(tie)礦石交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)中(zhong)(zhong)(zhong)心(xin)(xin)鐵(tie)(tie)(tie)礦石現(xian)(xian)貨(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)對賬單(dan)》。會員(yuan)(yuan)應及(ji)時(shi)(shi)下(xia)載《北京鐵(tie)(tie)(tie)礦石交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)中(zhong)(zhong)(zhong)心(xin)(xin)鐵(tie)(tie)(tie)礦石現(xian)(xian)貨(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)對賬單(dan)》并(bing)核(he)實(shi)其交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)及(ji)資(zi)(zi)金(jin)變動(dong)情況，如對當天《北京鐵(tie)(tie)(tie)礦石交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)中(zhong)(zhong)(zhong)心(xin)(xin)鐵(tie)(tie)(tie)礦石現(xian)(xian)貨(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)對賬單(dan)》有異議，應在(zai)下(xia)一交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)日(ri)(ri)15：30時(shi)(shi)前以書面形式向北鐵(tie)(tie)(tie)中(zhong)(zhong)(zhong)心(xin)(xin)申請(qing)復(fu)(fu)核(he)，北鐵(tie)(tie)(tie)中(zhong)(zhong)(zhong)心(xin)(xin)將會同資(zi)(zi)金(jin)結算(suan)(suan)機構以交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)系統的記(ji)錄為依據(ju)及(ji)時(shi)(shi)作出復(fu)(fu)核(he)結論；會員(yuan)(yuan)未按時(shi)(shi)提出復(fu)(fu)核(he)申請(qing)的，視為無異議。
第(di)十五條 保證金(jin)比例(li)為(wei)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)額的0%-100%，當(dang)保證金(jin)比例(li)設置為(wei)100%時，即(ji)視為(wei)貨款，交(jiao)易(yi)(yi)(yi)雙方(fang)可根據交(jiao)易(yi)(yi)(yi)對手方(fang)的信用情況自行設定保證金(jin)比例(li)。
第(di)四章 出入金管理
第十六條(tiao) 入(ru)金管理：
（一）會(hui)員(yuan)簽約指定結算(suan)銀行后(hou)通過北鐵(tie)中(zhong)心鐵(tie)礦(kuang)石電子交易(yi)系(xi)統或結算(suan)銀行的(de)轉賬(zhang)系(xi)統進行入金操作，把資金從其自(zi)有資金賬(zhang)戶劃轉到資金結算(suan)專用賬(zhang)戶，以(yi)便支(zhi)付保證金、貨款。
（二）如遇特殊(shu)情況，會員無法(fa)通過北(bei)鐵中心(xin)鐵礦石電(dian)子交易系統(tong)或結算銀行的轉(zhuan)賬(zhang)系統(tong)進行入金操作(zuo)時，會員可在銀行網(wang)點辦理入金，并將(jiang)銀行匯款（存款）憑證傳真(zhen)給北(bei)鐵中心(xin)，北(bei)鐵中心(xin)在確認(ren)到賬(zhang)后給予增加資(zi)金。
（三）會員劃(hua)入的(de)(de)資(zi)金(jin)(jin)在(zai)開(kai)市期(qi)間被確(que)認(ren)到賬的(de)(de)，即時增加到資(zi)金(jin)(jin)結(jie)算專用(yong)賬戶(hu)；如(ru)在(zai)當日結(jie)算完成后確(que)認(ren)到賬的(de)(de)，則在(zai)下一交易日開(kai)盤前計入資(zi)金(jin)(jin)結(jie)算專用(yong)賬戶(hu)；
第十七條 出金管理(li)：
（一）會員辦理出金(jin)業(ye)務，應在交(jiao)易時間內通過北(bei)鐵中(zhong)心鐵礦石電(dian)子交(jiao)易系統向北(bei)鐵中(zhong)心發出出金(jin)申請。
（二）會員出金(jin)申請(qing)經北鐵中心核對(dui)通過(guo)后，相應(ying)資(zi)金(jin)將劃出到(dao)會員自(zi)有資(zi)金(jin)賬戶。
（三）涉嫌(xian)重大違(wei)規，北(bei)鐵中心或(huo)有關部門正在(zai)調查(cha)的會員(yuan)，北(bei)鐵中心有權限制其出金(jin)(jin)。限制出金(jin)(jin)以(yi)會員(yuan)涉嫌(xian)違(wei)法違(wei)規的交易項目下凍結的資金(jin)(jin)額度為限。
第五章 附則
第十八(ba)條 本(ben)辦(ban)法(fa)由北鐵中心負責解釋和修訂。
