第一章 總 則
第一(yi)條 為保(bao)(bao)護(hu)參與北(bei)京鐵(tie)(tie)礦石(shi)交(jiao)易(yi)(yi)中心(xin)股份有限公(gong)司（以(yi)下簡(jian)稱“北(bei)鐵(tie)(tie)中心(xin)”）組織的鐵(tie)(tie)礦石(shi)現(xian)貨(huo)交(jiao)易(yi)(yi)活動(dong)的會員合法權益，保(bao)(bao)障(zhang)北(bei)鐵(tie)(tie)中心(xin)各項交(jiao)易(yi)(yi)活動(dong)的平(ping)穩有序，維護(hu)交(jiao)易(yi)(yi)市場(chang)秩序，根據國家相(xiang)關(guan)法律法規、《北(bei)京市交(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所管理辦法》及(ji)北(bei)鐵(tie)(tie)中心(xin)交(jiao)易(yi)(yi)規則等，制定本制度。
第二條 北鐵中心(xin)依據本制度進行會員適當性(xing)管(guan)理(li)。參與北鐵中心(xin)交易活(huo)動的(de)會員、為會員提(ti)供(gong)服務的(de)第三(san)方(fang)服務機構(gou)應當配合(he)實施(shi)會員適當性(xing)管(guan)理(li)相關工作。
第二章 適當(dang)性(xing)管理
第三條 適當性管理包括以(yi)下內容(rong)：
（一）了(le)解會員(yuan)相關情(qing)況及風險承受能力；
（二）發布交(jiao)易規則及相關管理制(zhi)度，開展會員(yuan)培訓與教(jiao)育(yu)活動；
（三(san)）充(chong)分(fen)披(pi)露交易品種，提示市(shi)場風險(xian)信息(xi)。
第(di)四條(tiao) 企(qi)業法(fa)人在(zai)獲得會員(yuan)資格后，方可參與北鐵(tie)(tie)中心組織的鐵(tie)(tie)礦石(shi)現(xian)(xian)貨交(jiao)(jiao)易(yi)，并(bing)應充分了解市(shi)場風險(xian)并(bing)同(tong)意《鐵(tie)(tie)礦石(shi)現(xian)(xian)貨交(jiao)(jiao)易(yi)風險(xian)說明書(shu)》和《鐵(tie)(tie)礦石(shi)現(xian)(xian)貨交(jiao)(jiao)易(yi)會員(yuan)入市(shi)承(cheng)諾書(shu)》。
第五條 會員應當具備鐵礦石現貨交易的相關知識(shi)，并客觀評估自(zi)身風險承受能力(li)，遵循風險自(zi)負原則(ze)，審慎(shen)決策，自(zi)愿(yuan)參與交易并依法獨立承擔風險。
第六條 北鐵中心(xin)對(dui)會員(yuan)進行風險(xian)(xian)承受能力評估(gu)，會員(yuan)應(ying)如(ru)實進行風險(xian)(xian)評估(gu)，填寫(xie)包(bao)括基(ji)本情況、財務情況、交易經驗(yan)等信息。
第七(qi)條 會員應當根據北鐵中心交易規則(ze)及本制(zhi)度規定，如實(shi)提供(gong)(gong)相關(guan)信(xin)息(xi)(xi)，并保證所提供(gong)(gong)信(xin)息(xi)(xi)的真實(shi)性(xing)(xing)、準(zhun)確性(xing)(xing)和完整性(xing)(xing)。
第八條 會員(yuan)(yuan)(yuan)應當(dang)依據(ju)北(bei)鐵中(zhong)心交易(yi)(yi)規則要求，自(zi)行審查與(yu)其(qi)(qi)進(jin)行交易(yi)(yi)的會員(yuan)(yuan)(yuan)適當(dang)性。會員(yuan)(yuan)(yuan)經過考(kao)察，認可(ke)與(yu)其(qi)(qi)進(jin)行鐵礦(kuang)石現貨交易(yi)(yi)的會員(yuan)(yuan)(yuan)資質、信(xin)用后與(yu)其(qi)(qi)進(jin)行匹配，進(jin)行匹配的會員(yuan)(yuan)(yuan)之間方可(ke)進(jin)行交易(yi)(yi)。
第九條 北(bei)鐵中心披露交(jiao)易規則及相關文件(jian)，通過多(duo)種途徑向會(hui)員(yuan)介紹交(jiao)易業務特點、交(jiao)易流程(cheng)、主要(yao)風(feng)險和注意事項等(deng)，持續(xu)開展會(hui)員(yuan)教育與培(pei)訓工(gong)作。
第十(shi)條 北鐵中(zhong)心向會員(yuan)充分提示(shi)可能出現的交(jiao)易風險，進(jin)行市(shi)場(chang)風險警(jing)示(shi)，引導會員(yuan)理(li)性交(jiao)易。
第十一條 北鐵中(zhong)心會(hui)員適當性管理(li)的(de)(de)(de)實施不能取代(dai)會(hui)員的(de)(de)(de)交易(yi)判斷，也(ye)不會(hui)降低會(hui)員參與北鐵中(zhong)心交易(yi)活動的(de)(de)(de)風險(xian)，相應的(de)(de)(de)交易(yi)風險(xian)、履約(yue)責任以(yi)及費用由(you)會(hui)員自行承擔。
第十二條 北(bei)鐵中心妥(tuo)善保(bao)管對會(hui)員(yuan)進行適(shi)當(dang)性管理的資料，并對會(hui)員(yuan)的信息承擔保(bao)密(mi)義務(wu)。
第三(san)章 附(fu) 則
第十三條 本制度由北鐵中心負責解釋和(he)修訂。
