第一章(zhang) 總則
第一條 為(wei)規(gui)范北京(jing)鐵(tie)(tie)礦(kuang)石(shi)交易(yi)中(zhong)(zhong)心股份(fen)有限公司（以下簡稱“北鐵(tie)(tie)中(zhong)(zhong)心”）鐵(tie)(tie)礦(kuang)石(shi)現貨(huo)交易(yi)資(zi)金結(jie)算與管理(li)行(xing)為(wei)，保(bao)護交易(yi)各方的合法權益，根據《北京(jing)鐵(tie)(tie)礦(kuang)石(shi)交易(yi)中(zhong)(zhong)心鐵(tie)(tie)礦(kuang)石(shi)現貨(huo)交易(yi)規(gui)則(ze)》等規(gui)則(ze)及有關法律法規(gui)，結(jie)合市(shi)場實(shi)際情況(kuang)制定本辦法。
第二條(tiao) 結(jie)算是指根據會(hui)(hui)員的交(jiao)易(yi)結(jie)果和北(bei)鐵(tie)中心的有關規定，對會(hui)(hui)員保證金、貨款進(jin)行計(ji)算、劃撥的業務(wu)行為。
第三條 資(zi)金(jin)(jin)結(jie)算專(zhuan)(zhuan)用(yong)賬(zhang)戶(hu)(hu)是指由(you)監管(guan)部門認可的資(zi)金(jin)(jin)結(jie)算機構在銀行(xing)開立用(yong)于監管(guan)、結(jie)算北鐵中(zhong)心會(hui)員交易(yi)資(zi)金(jin)(jin)的銀行(xing)專(zhuan)(zhuan)屬賬(zhang)戶(hu)(hu)，資(zi)金(jin)(jin)結(jie)算專(zhuan)(zhuan)用(yong)賬(zhang)戶(hu)(hu)實(shi)行(xing)分(fen)賬(zhang)管(guan)理，在資(zi)金(jin)(jin)結(jie)算專(zhuan)(zhuan)用(yong)賬(zhang)戶(hu)(hu)中(zhong)設立會(hui)員資(zi)金(jin)(jin)存管(guan)明細賬(zhang)戶(hu)(hu)、利息等各(ge)類子賬(zhang)戶(hu)(hu)，保(bao)證資(zi)金(jin)(jin)使用(yong)清晰透明。用(yong)于開立資(zi)金(jin)(jin)結(jie)算專(zhuan)(zhuan)用(yong)賬(zhang)戶(hu)(hu)的銀行(xing)統稱(cheng)為結(jie)算銀行(xing)。
第四條 會(hui)(hui)員(yuan)(yuan)在(zai)結(jie)算(suan)銀(yin)行開(kai)(kai)立自(zi)有(you)資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)賬(zhang)(zhang)戶(hu)，會(hui)(hui)員(yuan)(yuan)的自(zi)有(you)資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)賬(zhang)(zhang)戶(hu)與資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)結(jie)算(suan)專用(yong)賬(zhang)(zhang)戶(hu)進(jin)行綁定，會(hui)(hui)員(yuan)(yuan)的出金(jin)(jin)(jin)或入金(jin)(jin)(jin)往來在(zai)資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)結(jie)算(suan)專用(yong)賬(zhang)(zhang)戶(hu)和(he)其自(zi)有(you)資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)賬(zhang)(zhang)戶(hu)之間劃轉。會(hui)(hui)員(yuan)(yuan)可在(zai)資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)結(jie)算(suan)機構(gou)指定的結(jie)算(suan)銀(yin)行中任選一(yi)家開(kai)(kai)設自(zi)有(you)資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)賬(zhang)(zhang)戶(hu)。
第五條(tiao) 北(bei)鐵(tie)中(zhong)心實行當日結(jie)算(suan)制(zhi)度(du)，每個交(jiao)易日北(bei)京時(shi)間17：30向(xiang)會員發送(song)《北(bei)京鐵(tie)礦石交(jiao)易中(zhong)心鐵(tie)礦石現貨交(jiao)易對賬單》。
第六條 結算采用(yong)“一(yi)收(shou)一(yi)付、先收(shou)后付、收(shou)支相抵(di)”的原則。
第二章(zhang) 定義與術(shu)語
第七條 保(bao)證(zheng)金(jin)：是(shi)指(zhi)為保(bao)證(zheng)會員按照合同條款履約(yue)，會員按相(xiang)(xiang)關(guan)規定(ding)或約(yue)定(ding)凍結于(yu)資(zi)金(jin)結算專用賬戶(hu)內的(de)相(xiang)(xiang)應資(zi)金(jin)。
第八條 凍結(jie)：是指(zhi)結(jie)算銀行按(an)相(xiang)關規則和指(zhi)令對已存入資金(jin)結(jie)算專用(yong)賬戶的(de)保(bao)證金(jin)、貨款等(deng)資金(jin)暫時保(bao)管(guan)，在(zai)交(jiao)易(yi)完成前不予劃轉的(de)行為(wei)。
第九條 解(jie)(jie)凍(dong)：是指(zhi)結算銀(yin)行按相關(guan)規則和指(zhi)令(ling)對凍(dong)結資金解(jie)(jie)除凍(dong)結的(de)行為。
第十條(tiao) 入金(jin)：是指會員將其(qi)保證金(jin)、貨款等資金(jin)從其(qi)自有資金(jin)賬(zhang)(zhang)戶劃入到資金(jin)結(jie)算專用賬(zhang)(zhang)戶中的行為。
第(di)十一條 出金(jin)(jin)：是指會(hui)員將其在資金(jin)(jin)結算專用賬戶上的可用資金(jin)(jin)劃(hua)入(ru)到(dao)其自有資金(jin)(jin)賬戶的行為。
第(di)三章(zhang) 交易結算
第十二(er)條 在(zai)會(hui)員發布(bu)買(mai)賣指令時，北鐵中(zhong)心(xin)鐵礦石電子交易系(xi)統（以下簡稱“系(xi)統”）自動計算對應(ying)的(de)保證金(jin)或貨(huo)款，如資金(jin)結算專用(yong)賬戶中(zhong)的(de)會(hui)員資金(jin)存管明細賬戶額(e)度不足(zu)，則系(xi)統不支持下單，系(xi)統將提示資金(jin)余額(e)不足(zu)。
第十三條 交易達成(cheng)后(hou)，根據買方(fang)付款指令及雙方(fang)確認履約(yue)完成(cheng)指令，結算銀(yin)行(xing)對保證(zheng)金和貨款進行(xing)解凍和劃(hua)轉。
第十四(si)條 北(bei)鐵(tie)中(zhong)心對(dui)(dui)會(hui)員的(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)資金(jin)進行當日結(jie)算(suan)，在每日交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)結(jie)束后(hou)對(dui)(dui)會(hui)員的(de)(de)成交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)進行核(he)(he)算(suan)并(bing)(bing)編制《北(bei)京(jing)鐵(tie)礦(kuang)石(shi)(shi)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)中(zhong)心鐵(tie)礦(kuang)石(shi)(shi)現貨(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)對(dui)(dui)賬單》。會(hui)員應及時(shi)下載《北(bei)京(jing)鐵(tie)礦(kuang)石(shi)(shi)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)中(zhong)心鐵(tie)礦(kuang)石(shi)(shi)現貨(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)對(dui)(dui)賬單》并(bing)(bing)核(he)(he)實其(qi)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)及資金(jin)變動情況(kuang)，如(ru)對(dui)(dui)當天(tian)《北(bei)京(jing)鐵(tie)礦(kuang)石(shi)(shi)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)中(zhong)心鐵(tie)礦(kuang)石(shi)(shi)現貨(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)對(dui)(dui)賬單》有(you)異(yi)議，應在下一交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)日15：30時(shi)前(qian)以(yi)書面形式向北(bei)鐵(tie)中(zhong)心申請復(fu)核(he)(he)，北(bei)鐵(tie)中(zhong)心將(jiang)會(hui)同資金(jin)結(jie)算(suan)機(ji)構以(yi)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)系統的(de)(de)記錄(lu)為依據及時(shi)作出復(fu)核(he)(he)結(jie)論；會(hui)員未(wei)按時(shi)提出復(fu)核(he)(he)申請的(de)(de)，視為無異(yi)議。
第(di)十五條 保(bao)證(zheng)金(jin)(jin)(jin)比(bi)例為交(jiao)(jiao)易(yi)額(e)的0%-100%，當(dang)保(bao)證(zheng)金(jin)(jin)(jin)比(bi)例設(she)置為100%時，即視為貨款，交(jiao)(jiao)易(yi)雙方(fang)可根據(ju)交(jiao)(jiao)易(yi)對手方(fang)的信用情況自(zi)行設(she)定保(bao)證(zheng)金(jin)(jin)(jin)比(bi)例。
第(di)四章 出(chu)入金管理
第十六條 入(ru)金管理：
（一）會員簽約指(zhi)定結(jie)算(suan)銀行(xing)后通過北鐵中心鐵礦石(shi)電子(zi)交易系統或(huo)結(jie)算(suan)銀行(xing)的轉賬系統進行(xing)入金操作，把資金從其自有資金賬戶劃轉到資金結(jie)算(suan)專用賬戶，以便支付保證金、貨款。
（二）如遇特殊情(qing)況，會(hui)員(yuan)無法通(tong)過北鐵(tie)中(zhong)心(xin)鐵(tie)礦(kuang)石(shi)電子交易系統或(huo)結(jie)算銀(yin)行的轉賬系統進行入金操作(zuo)時，會(hui)員(yuan)可在(zai)(zai)銀(yin)行網(wang)點(dian)辦理入金，并將銀(yin)行匯(hui)款（存款）憑證傳真給(gei)北鐵(tie)中(zhong)心(xin)，北鐵(tie)中(zhong)心(xin)在(zai)(zai)確(que)認到賬后給(gei)予(yu)增加資金。
（三）會員劃入的(de)資金在開市(shi)期(qi)間被確認到賬(zhang)(zhang)(zhang)的(de)，即時增加到資金結算專(zhuan)用(yong)賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)；如在當日結算完(wan)成后確認到賬(zhang)(zhang)(zhang)的(de)，則在下一交易日開盤前計(ji)入資金結算專(zhuan)用(yong)賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)；
第十七條(tiao) 出金管理：
（一(yi)）會員辦理出(chu)金業(ye)務(wu)，應在交易時(shi)間(jian)內通過北鐵(tie)(tie)中心鐵(tie)(tie)礦石(shi)電子交易系統向北鐵(tie)(tie)中心發出(chu)出(chu)金申請。
（二）會(hui)(hui)員出金(jin)申(shen)請經北鐵中(zhong)心(xin)核對通(tong)過(guo)后，相應資(zi)金(jin)將劃出到會(hui)(hui)員自(zi)有資(zi)金(jin)賬戶。
（三）涉嫌重(zhong)大違規，北(bei)鐵中心或有關部門(men)正在調查的(de)會(hui)員，北(bei)鐵中心有權限制其出金。限制出金以會(hui)員涉嫌違法違規的(de)交易項目下凍結(jie)的(de)資(zi)金額(e)度(du)為限。
第五章 附則
第十(shi)八條 本辦法由北鐵中(zhong)心負責解釋和修訂。
